?????????????????????????????????北京市中倫（上海）律師事務所

?????????????????????????????????關于廣東海大集團股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

????????????????????????????????????????????????????????????????????????法律意見書

???????????????????????????????????????????????????????????????????????二〇二三年三月

北京???上海???深圳???廣州???武漢???成都???重慶???青島???杭州???南京????？???東京???香港???倫敦???紐約???洛杉磯???舊金山???阿拉木圖

Beijing???Shanghai???Shenzhen???Guangzhou???Wuhan???Chengdu???Chongqing???Qingdao???Hangzhou???Nanjing???Haikou???Tokyo???Hong?Kong???London???New?York???Los?Angeles???San?Francisco???Almaty

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??????????????上海市浦東新區(qū)世紀大道?8?號國金中心二期?6/10/11/16/17?層，郵編?200120

????????????????????????電話/Tel：+86?21?6061?3666?傳真/Fax：+86?21?6061?3555

???????????????????????????????????????網址：www.zhonglun.com

????????????????北京市中倫（上海）律師事務所

?????????????????關于廣東海大集團股份有限公司

???????????????????????????????????????法律意見書

致：廣東海大集團股份有限公司

??廣東海大集團股份有限公司（下稱“公司”）2023?年第一次臨時股東大會（下稱“本

次股東大會”）于?2023?年?3?月?8?日召開。北京市中倫（上海）律師事務所（下稱“本所”）

接受公司的委托，指派律師（下稱“本所律師”）出席本次股東大會，根據《?中華?人民

共和國公司法》（下稱《?公司法》）、《上市公司股東大會規(guī)則（2022?年修訂）》

（下稱《?股東大會規(guī)則》）以及《廣東海大集團股份有限公司章程》（下稱《公司章

程》）的規(guī)定，對本次股東大會的召集和召開程序、出席會議人員的資格、?召集?人資

格、會議表決程序以及表決結果進行驗證，并出具本法律意見書。

??在本法律意見書中，本所律師僅對本次股東大會的召集和召開程序、出?席會?議人

員的資格、召集人資格、會議表決程序以及表決結果是否符合《公司法》《?股東?大會

規(guī)則》以及《公司章程》的規(guī)定發(fā)表意見，并不對本次股東大會所審議的提?案內?容以

及這些提案所表述的事實或數據的真實性、準確性和完整性發(fā)表意見。本所?律師?假定

公司提交給本所律師的資料（包括但不限于有關人員的身份證明、股票賬戶?卡、?授權

委托書、營業(yè)執(zhí)照等）是真實、完整的，該等資料上的簽字和/或印章均為真實，?授權

書均獲得合法及適當的授權，資料的副本或復印件均與正本或原件一致。

??本所同意將本法律意見書作為公司本次股東大會的必備文件公告，并依?法對?本所

出具的法律意見承擔責任。本法律意見書僅供公司為本次股東大會之目的而?使用?，未

??????????????????????????????????法律意見書

經本所書面同意，本法律意見書不得用于任何其他目的。

?基于上述，本所律師按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡?責精?神，

對與出具本法律意見書有關的資料和事實進行了核查和驗證，現發(fā)表法律意見如下：

???????????????????????????????????????????????????????????法律意見書

????一、關于本次股東大會的召集和召開程序

????經本所律師查驗：

????（一）本次股東大會的召集

議決議及《廣東海大集團股份有限公司關于召開?2023?年第一次臨時股東大會的通知》

（?下?稱?《?會?議?通?知?》?）?刊?登?在?公?司?指?定?的?信?息?披?露?媒?體?、?深?圳證?券?交?易?所?網?站

（http://www.szse.cn/）和巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上。

???《會議通知》載明了本次股東大會的召集人、召開方式、召開時間、召開地點?、會

議出席對象、會議審議事項、出席現場會議登記事項、參加網絡投票的具體?操作?流程

等事項。

????（二）本次股東大會的召開

????公司本次股東大會于?2023?年?3?月?8?日在廣東省廣州市番禺區(qū)南村鎮(zhèn)萬博四路?42?號

海大大廈?2?座八樓會議室如期召開，會議由公司董事長薛華先生主持，現場會議召開的

時間、地點與《會議通知》載明的內容一致。

????本次股東大會的網絡投票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)以及互聯網投票系?統(tǒng)進?行，

通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行投票的具體時間為：2023?年?3?月?8?日上午?9:15-9:25，

????本所律師認為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》《?股東?大會

規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，合法有效。

????二、關于本次股東大會召集人、出席會議人員的資格

????（一）本次股東大會的召集人

????????????????????????????????????????????法律意見書

??本次股東大會的召集人為公司董事會。根據《公司法》《股東大會規(guī)則?》及?《公

司章程》的規(guī)定，董事會有權召集股東大會。

??（二）本次股東大會出席會議人員

??根據《會議通知》，本次股東大會的股權登記日為?2023?年?3?月?1?日。經本所律師

查驗：

共計?13,656,230?股，約占公司有表決權股份總數的?0.83％。因公司控股股東廣州市海灝

投資有限公司對本次股東大會議案均需回避表決，所以關聯股東廣州市海灝?投資?有限

公司未出席本次股東大會。公司部分董事、監(jiān)事以及高級管理人員現場出席?或列?席了

本次股東大會；公司部分董事及高級管理人員通過遠程通訊方式出席或列席?了本?次股

東大會，本所律師通過視頻會議出席了本次股東大會。根據《股東大會規(guī)則?》《?公司

章程》的規(guī)定，前述人員均有出席或列席公司股東大會的資格。

券交易所交易系統(tǒng)和互聯網投票系統(tǒng)進行表決的股東共計?133?名，代表公司有表決權的

股份共計?247,186,741?股，約占公司有表決權股份總數的?14.96%。通過深圳證券交易所

交易系統(tǒng)和互聯網投票系統(tǒng)進行投票的股東資格，由深圳證券交易所交易系?統(tǒng)和?互聯

網投票系統(tǒng)驗證其身份。本所律師無法對網絡投票股東資格進行核查，在參?與網?絡投

票的股東資格均符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的前?提下?，相

關出席會議股東符合資格。

會表決權。截至股權登記日，公司回購專用證券賬戶中的股份數量約占公司?總股?份的

??本所律師認為，本次股東大會的召集人以及出席本次股東大會人員的資格?符?合

《公司法》《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。

??三、關于本次股東大會的議案

??本次股東大會的議案由公司董事會提出，議案的內容屬于股東大會的職?權范?圍，

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有明確的議題和具體決議事項，并且與召開本次股東大會的《會議通知》中?所列?明的

審議事項相一致，符合《公司法》《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。

??經本所律師查驗，出席本次股東大會的股東未發(fā)生對《會議通知》的議?案進?行修

改的情形。

??四、關于本次股東大會的表決程序及表決結果

??經本所律師查驗，本次股東大會采用現場記名投票與網絡投票相結合的方?式?對

《會議通知》載明的議案進行了審議，出席本次股東大會的股東及股東代理人采用?記名

投票方式現場進行了表決。本次股東大會所審議事項的現場表決投票由?2?名股東代表、

深圳證券信息有限公司提供了網絡投票統(tǒng)計結果，公司合并統(tǒng)計了現場投票?和網?絡投

票的結果。

??本次股東大會審議通過了以下議案，具體表決情況及結果如下：

??（一）審議通過《關于公司?2022?年度向特定對象發(fā)行?A?股股票方案論證分析報告

的議案》

??表決結果：260,542,413?股同意，約占出席會議股東所持公司有表決權股份總?數的

無棄權票。

??其中，中小投資者表決情況：259,821,969?股同意，約占出席會議的中小股東?所持

公司有表決權股份總數的?99.8845％；300,558?股反對，約占出席會議的中小股東所持公

司有表決權股份總數的?0.1155％；無棄權票。

??該議案屬于涉及關聯股東回避表決的議案，關聯股東廣州市海灝投資有?限公?司未

出席本次會議。

??（二）審議通過《關于股東大會授權董事會全權辦理公司?2022?年度向特定對象發(fā)

行?A?股股票相關事宜的議案》

????????????????????????????????????????????法律意見書

??表決結果：260,542,413?股同意，約占出席會議股東所持公司有表決權股份總?數的

無棄權票。

??其中，中小投資者表決情況：259,821,969?股同意，約占出席會議的中小股東?所公

司持有表決權股份總數的?99.8845％；300,558?股反對，約占出席會議的中小股東所持公

司有表決權股份總數的?0.1155％；無棄權票。

??該議案屬于涉及關聯股東回避表決的議案，關聯股東廣州市海灝投資有?限公?司未

出席本次會議。

??上述議案均為特別決議議案，已經出席本次股東大會的股東所持公司有?表決?權股

份總數的三分之二以上通過。

??本所律師認為，本次股東大會的表決程序符合《公司法》《股東大會規(guī)則?》?和

《公司章程》的規(guī)定，表決結果合法有效。

??五、結論性意見

??綜上所述，本所律師認為，公司?2023?年第一次臨時股東大會的召集和召開程序、

出席會議人員資格及會議召集人的資格、表決程序等事宜符合《公司法》《?股東?大會

規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》《股東?大會?議事

規(guī)則》的有關規(guī)定，本次股東大會表決結果合法、有效。

??本法律意見書正本三份，無副本，經本所律師簽字并經本所蓋章后生效。

（以下為本法律意見書之簽字蓋章頁，無正文）

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（本頁為《北京市中倫（上海）律師事務所關于廣東海大集團股份有限公司?2023?年第

一次臨時股東大會的法律意見書》的簽章頁）

??北京市中倫（上海）律師事務所（蓋章）

??負責人：??????????????????????經辦律師：

?????????趙???靖???????????????????????胡???欽

????????????????????????????經辦律師：

?????????????????????????????????????車???笛

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